Дипломная по теме Управление портфелем ценных бумаг на примере ООО "Компания БКС"

Введение
Актуальность рассматриваемой темы обусловлена тем, что развитие экономики на современном этапе зависит от уровня развития корпоративных финансов, которые составляют основу деятельности любого предприятия, снабжая его необходимыми финансовыми и капитальными ре¬сурсами. Для осуществления этих функций корпоративные финансы исполь¬зуют различные источники капитала: частные накопления, кредитные ресур¬сы, фондовый рынок. В последнее время среди основных источников особо начал выделяться фондовый рынок, на котором предприятие посредством ценных бумаг аккумулирует необходимые ему ресурсы.
Для достижения максимальной эффективности на фондовом рынке его участники создают портфели ценных бумаг, тем самым, уменьшая риск сво¬их операций, а также повышая их рентабельность и прибыльность.
Глава 1. Теоретические основы управления портфелем ценных бумаг
1.1. Понятие портфеля ценных бумаг. Типы портфелей ценных бумаг
В сложившейся мировой практике фондового рынка под инвестиционным портфелем понимается некая совокупность ценных бумаг, принадлежащих физическому или юридическому лицу, выступающая как целостный объект управления [27, c. 188]. Это означает, что при формировании портфеля и в дальнейшем изменяя его состав, структуру менеджер-управляющий формирует новое инвестиционное качество с заданным соотношением риск/доход. Однако созданный портфель представляет собой определенный набор из корпоративных акций, облигаций с различной степенью обеспечения и риска и бумаг с фиксированным гарантированным государством доходом, т.е. с минимальным риском потерь по основной сумме и текущих поступлений — дивидендов, процентов. Теоретически портфель может состоять из бумаг одного вида. Его структуру можно изменить путем замещения одних бумаг другими. Вместе с тем каждая ценная бумага в отдельности не может достичь подобного результата.
Глава 2. Организационно-экономическая характеристика ООО «Компания БКС»
2.1. Общая характеристика ООО «Компания БКС»
ООО «Компания БКС» («Брокеркредитсервис») — один из крупнейших национальных брокеров, многолетний лидер российского рынка ценных бумаг по оборотам. Входит в категорию «ААА» (максимальная надежность) в рейтинге Национального Рейтингового Агентства (НРА).
Инвестиционная компания БКС была образована 20 июня 1995 года в г. Новосибирске. В феврале следующего года компания уже оказывала брокерские услуги первым клиентам. В марте 2000 года БКС одной из первых на российском рынке предложила инвесторам услугу интернет-трейдинга. В Москве офис компании открылся в июле 2000 года.
Сегодня ИК БКС является крупнейшей компанией российского рынка брокерских услуг, располагающей самой разветвленной филиальной сетью — 51 офис и 61 агентский пункт в крупнейших городах России. Среди российских брокеров у ИК БКС самая большая клиентская база — более 62 000 клиентов, состоящих на брокерском обслуживании.
За 14 лет работы на фондовом рынке ИК БКС приобрела заслуженную репутацию надежного партнера, как среди инвесторов, так и в профессиональном сообществе.

Рисунок 2.1 Рост количества клиентов ООО «Компания БКС»

Рисунок 2.2 Собственный капитал инвестиционной компании БКС (млн. руб.)
Политика компании по достижению стратегической цели:
1. постоянное повышение уровня качества существующих услуг;
2. максимальное расширение спектра оказываемых финансовых услуг;
3. постоянное совершенствование системы управления рисками;
4. постоянное улучшение бизнес-процессов.
Ценности компании: